《分类办法》以分类评级标准为基础,多角度、全链条监测上市公司风险及

简介: 《分类办法》以分类评级标准为基础,多角度、全链条监测上市公司风险及规范运作情况,将上市公司划分为高风险类、次高风险类、关注类、正常类四个等级,并根据分类结果进行

《分类办法》以分类评级标准为基础,多角度、全链条监测上市公司风险及规范运作情况,将上市公司划分为高风险类、次高风险类、关注类、正常类四个等级,并根据分类结果进行差异化监管。

这是深交所推进分类监管、精准监管、科技监管,健全风险防控制度,提升一线监管效能的重要举措。

《分类办法》在总结监管实践经验的基础上,进一步完善风险分类监管制度,是构建“人工+科技”监管新模式的积极探索。

深交所将按照上市公司风险严重程度和受监管关注程度不同,将上市公司从高到低依次分为高风险类、次高风险类、关注类、正常类四个等级。

《分类办法》明确,深交所分别从财务舞弊风险、经营风险、治理及运作风险、市场风险、退市风险五个维度对上市公司风险等级进行评估分类。

具体来看,若上市公司存在12种情形之一,如涉嫌存在违法违规行为、期末商誉占净资产比例超过50%、控股股东及其一致行动人股票质押比例超过80%、公司涉嫌利用热点概念炒作公司股价等,其分类等级不得为正常类。

上市公司存在11种情形之一的,其分类等级原则上应为次高风险类,如公司存在控制权争夺、控股股东过半数股权被司法冻结或强制执行、公司被实施风险警示等。

上市公司存在10种情形之一的,如主营业务陷入停顿、公司被列为失信被执行人或被列入经营异常名录、公司申请或被申请破产清算、破产重整等,其分类等级原则上应为高风险类。

按照“抓两头带中间”的监管思路,《分类办法》明确对不同类别公司实施差异化监管安排,优化监管资源分配,提升监管工作的精准性。

《分类办法》明确对财务、资金占用、违规担保等违法违规行为“零容忍”,对高风险类及次高风险类上市公司重点配置监管资源,对其信息披露、并购重组、再融资等事项予以重点关注。

此外,《分类办法》聚焦实际控制人和董监高等“关键少数”,增加相关人员合规培训频次,督促其明规则、守底线、知敬畏,从源头推动提高上市公司质量。

三是向高风险类公司其评级情况,强化分类评级结果对上市公司的督促警示作用,提升上市公司规范运作的自觉性和主动性。

深交所相关负责人表示,深交所将抓好《分类办法》落地执行,推进分类监管、精准监管、科技监管,着力促进上市公司提升信息披露质量和规范运作水平,致力于打造形成体现高质量发展要求的上市公司群体,共建良好的资本市场生态。


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